近日，国新证券有大动作！
据深圳联合产权交易所最新披露，国新证券拟进行增资，本次增资拟增加股份数额不超过24亿股，拟募集资金金额将择优确定。当前国新证券总股本数为58.41亿股，此次增资若顺利完成，国新证券总股本将扩大至82.41亿股。
无独有偶，日前，指南针发布公告称，拟通过定增募资29.05亿元，扣除发行费用后将全部用于增资子公司麦高证券。资本实力是券商核心竞争力的重要体现，随着行业竞争加剧，中小券商也在积极夯实基础。据券商中国记者统计，自2024年至今，至少已有6家中小券商获得增资。
一年内第二次抛出增资扩股计划
据5月23日消息，国新证券此次增资扩股尚为预披露阶段，并未写明征集投资方数量要求，挂牌日期为5月23日早上9点到6月20日下午6点。按照国新证券当前58.41亿股的股本总额计算，如果顺利完成增资扩股后，总股本数将扩大41%。
目前，国新证券共有23家股东，不过前5大股东合计持有股份数量已达52.79亿股，占总股本的比例为90.38%。其中第一大股东国新资本持股71.99%，第二大股东广州产投集团持有10.24%。位居这两家之后的是中国葛洲坝(600068)集团、宁波元禾控股、湖南出版投资集团，持股比例分别为4.07%、2.37%、1.71%。这5家股东均为国有企业背景。
实际上，2024年8月，国新证券也曾抛出增资扩股计划。据深圳联合产权交易所披露信息，彼时，国新证券增资拟增加股份数不超过10亿股，增资后投资方占股比例不超过15%，挂牌期于2024年9月23日结束。不过，从最新披露的增资计划来看，2024年8月这轮增资应未完成。
在增资之外，国新证券当前还有2000万股股份转让正在进行。据深圳联合产权交易所披露信息，这2000万股股份转让为意向征集，并未披露转让方信息，挂牌结束日期为6月9日。
“二次创业”征程开启两年多
据了解，国新证券成立于2007年，前身为华融证券。2022年6月，中国华融转让其所持有的华融证券股份至国新资本，转让完成后，国新资本成为华融证券控股股东，中国国新成为该公司实际控制人。华融证券随后更名为国新证券。
国新证券当前注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。
自从2022年8月被收入中国国新麾下后，国新证券开启了“二次创业”新征程。根据2022年—2024年的年报，最近三个报告期内，国新证券营收逐步增长，但净利润逐年下滑。2024年，该公司实现营收17.51亿元，同比增长8%；净利润3.20亿元，同比下滑33.98%。
需要指出的是，虽然近三年净利润未实现正增长，不过相较尚为华融证券时期的2021年、2022年，“二次创业”开启后，国新证券的盈利能力其实有所改善，营收迈过10亿元关口，行业排名也得到了显著提升。
就2024年而言，国新证券的主要收入来源于财富管理业务和自营业务。合并利润表显示，2024年，国新证券利息净收入为4.50亿元，同比下降5.26%；经纪业务手续费净收入为3.14亿元，同比增长25.40%；自营业务收入（投资收益+公允价值变动损益）为7.99亿元，同比增长6.68%。
投行业务方面，虽然对总营收的贡献度不高，但也实现了逆势增长，2024年实现手续费净收入为0.99亿元，增幅为42.03%。相对来说，国新证券资管业务比较薄弱，2024年手续费净收入为0.11亿元，同比下降52.17%。
国新证券确立的发展思路为“以投研为先导，以投行为引领，资管、财富、自营协同驱动”。据记者观察，加入中国国新后，国新证券主要专注服务国资国企，尤其是投行业务方面。国新证券董事长张海文曾在《国资报告》采访中透露，国新证券的央企业务比重达到30%以上。
中小券商增资潮起
作为中小券商，国新证券提出了“积极探索特色化、专业化、精品化发展之路”的目标。不过，从当前行业发展格局来看，大型券商凭借雄厚的资本实力强者愈强，中小券商则普遍存在资本规模偏小的问题，开展业务受到掣肘，国新证券亦是如此。
从近三年年报来看，国新证券资产总额不增反减。截至2022年末，国新证券母公司口径总资产为361.22亿元，同比下降8.63%。扣除客户资金（包括代理买卖证券、信用交易代理买卖证券款和代理承销证券款，下同）后，总资产为307.52亿元，同比下降7.48%。到了2024年末，国新证券母公司口径总资产为354.76亿元。扣除客户资金后，总资产为283.54亿元。
对于证券公司而言，资本实力是核心竞争力的重要体现，也是衡量金融企业抵御风险能力、实现稳健发展的重要依据。5月15日披露定增预案的指南针即在公告中提到，随着业务发展和资产规模的持续增长，未来的资金需求将进一步增大，需要有足够的资金作为支撑。
为此，指南针拟向不超过35名投资者合计募资29.05亿元，全部用于增资麦高证券。指南针称，此次发行后，将进一步完善公司战略版图，打造证券业务生态闭环。同时，提升麦高证券资本实力、改善资本结构，增强公司抗风险能力。
其实，2024年12月，指南针刚按照约定以自筹资金2亿元增资麦高证券，麦高证券的注册资本由10亿元变更为12亿元。
这两家券商的增资动作也是近两年中小券商增资的缩影。据券商中国记者统计，除麦高证券外，2024年至今，已有华福证券、爱建证券、万联证券、华源证券、中邮证券获得增资。
2024年12月，华福证券增资扩股项目落地，共吸引福建金投、福建投资集团、兴业信托等17家机构参与，增资总金额超47亿元，远超30亿元的募资预期目标，且成为2024年以来证券行业最大的融资案例。
2024年12月，爱建证券获得3名股东同比例增资。其中上海陆家嘴(600663)金融发展有限公司投资金额由7.16亿元增加至11.25亿元，上海爱建集团(600643)投资金额由5.66亿元增至8.9亿元，上海方达投资发展有限公司投资金额由1.17亿元增加至1.85亿元。
2024年10月，据粤传媒(002181)的一则公告，万联证券增资20亿元，获得了广报投资、广州交易集团、广州工控万宝融资租赁有限公司、广州越富基金等12家企业的支持，其中大部分企业系广州国资下属企业。
2024年4月，华源证券发布消息称，顺利完成一轮增资扩股工作，注册资本由33.7亿元增至45.76亿元。此次对华源证券进行增资的是武汉开投、光谷金控、三恒集团和中天昱诚，四家股东联合增资16.76亿元。
中邮证券2024年年报显示，2024年11月，股东中国邮政集团认缴公司2.07亿元新增注册资本，中邮资本管理有限公司认缴1.01亿元新增注册资本，中邮证券注册资本增至61.68亿元。
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